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幸运哈希源码(www.hx198.vip)_证监谴责光大证券香港及罚款380万

admin2022-06-179Am hg1088

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【信报财经新闻】证监会谴责光大证券(香港)并处以「yi」380万元{yuan}罚‘fa’款,原因是其没有遵守有关打击洗钱及 *** 资金筹集的监管规定。

证「zheng」监会发现,光大证券在2015年1月至2017年2月期间《jian》,没有实施充足及有效的制度和管控措施,以防范及减《jian》低与第三者存款相{xiang}关的洗『xi』钱及 *** 资金筹集风险。证监会认为光大证券的行为违反了《打击洗钱及恐怖「bu」分子资金筹集条例》、《打击洗钱及(ji) *** 资金筹集指引》和《操守准则》。

调查“cha”包括对光大证券于有关期“qi”间收到的存款进行抽样检视,过程中发现光大证券未能识别 bie[178笔透过光大证券〖quan〗在某家本地银行开立的多个子账(zhang)户作出的第三者存款,金额超过2.5亿元(yuan)。

此外,光大证券未【wei】能侦测{ce}某些客户账户内“nei”的可疑存款,也没有作出适当的查询,包括11名客户从多名与其关系不明(ming)的『de』第三者收〖shou〗到5笔 bi[或以上的存「cun」款;7名客户收到的存款净金额与他《ta》们『men』的估计净资产不相称;5名看来互不相关‘guan’的客户在4天内收到来自同一名第三者合共“gong”约500万“wan”元{yuan},而该5名客户使「shi」用有关资金买卖同一只股票。


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